[心得]2019年度美股退稅被要求補稅處理心得
這次申請2019年美股退稅遇上疫情，所以2020年3月多就寄出資料，避免夜長夢多，沒想到沒有拿到退稅，反而被要求補稅。奮鬥六個月後，問題目前看來到一段落了。有感海外投資資料不多，跟網友分享處理溝通的過程。
(本次採用NEC退稅方式)
2020/3~2020/10:
一般退稅件寄出後，大概6~7月就可以在IRS網站查到進度。但這次只有一直顯示「處理中」，當時只覺得是疫情人力不足造成。結果在9月左右收到IRS來信，信中認為:IRS沒有收到「不可退稅部分的稅金」，要求我補繳並補上罰金，且罰金會每月不斷增加至上限為止。如果有異議，請來電或寫信給IRS。
當下完全沒頭緒，第一個疑問是，身為NRA(非居民外國人)必須要被扣30%預扣稅；也就是說所有的收入在NRA拿到前，就必須要被扣走30%稅金，NRA是沒有機會逃漏稅的。
第二個疑問是我的報表資料來源是1042-S，如果IRS認為沒有收到稅金，那怎麼會依據我的報表，只要求補繳「不可退稅部分的稅金」呢？所有資料的來源1042-S，都是在已預繳30%稅金的前提計算出來的。
2020/10:
後來發現狀況不對，趕快打電話給IRS。客服人員表示，系統查不到我的稅金入帳記錄，但不知如何處理。所以先幫我凍結罰金累加，並請我詢問1042-S提供者First Trade能否提供進一步的繳稅證明後，由我整理傳真給IRS。
這下我被夾在IRS及證券商中間了，只好硬著頭皮詢問First Trade。一週後FT回覆可能是IRS人力不足，還沒有入帳，請IRS再確認看看。我也只好把這踢皮球的Email傳真給IRS，並附上我的疑問。
2020/12:打電話給IRS，只告訴我收到傳真了，但還沒有看。最慢2021/1會有人看我的傳真。
2021/2:再次打電話給IRS，這次變成沒有收到我的傳真，請我改用寄信的方式。
一下傳真一下寄信，聽起來問題永遠不會解決阿。於是過二天我決定再打一次電話試試。這次退稅分機全滿佔線。改撥其他問題的分機號碼後，出乎意料的，客服員很有耐心的聆聽理解問題，並建議我將已繳稅證明之1042-S報表重寄一次。她會註記重新Review我的報稅文件。於是我便將所有資料重寄一次。
2021/4:IRS網站進度為文件審查通過，待退稅支票寄出。事情至此似乎是告一段落了。
心得:國際稅務對美國人一樣複雜，可能因為疫情原因，審查人員經驗不足誤判漏稅。而電話客服人員，每位的專業度/積極度/非母語友善度皆不同，納稅人只能多試幾次碰碰運氣了。
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感謝分享
感覺盡量減少跟政府直接打交道的機會比較好
感覺好崩潰，我去年的退稅還沒有消息，希望不會遇到。今年
改買英股不想搞退稅了。
推 請教一下最後拿到多少%的退稅？
不要退就好了，搞得自己擔心死
推心得分亨
感謝分享y
很多退稅年年成功沒特別po出來而已，所以並不需要因為少
數人po出的不順經驗就放棄做這件事。
謝謝分享
沒疫情他們做事也是隨隨便便的
完全不想跟稅務機關打交道，都選自動退稅的券商....
推分享
那筆30%預扣稅金這一年期間跑去哪了?
請問要怎麼提前預防這種麻煩事？英文不好很害怕..
不要申請退稅就沒這種事
請教一下，30%對台灣居民不是必繳嗎？還是你要退別的稅反
而被說預扣沒扣到？
麻煩死了
看起來像是券商預扣稅沒有繳給政府？
感謝分享
可以退稅是因為有非美國來源的股息被預扣了?
推
美來源30%不退 券商通常會退非美30%中多扣的 然後有的
話不要自己再申請就好 退錯又要補繳很麻煩
退稅有爭議，然後算上這些時間成本根本不划算
除非這輩子都不去美國，不然真的不建議退稅
就算英文ok,這遇到一次就夠肚爛了,花時間還不曉得能不能善終
NEC退稅還好吧，不過就是麻煩XD
辛苦了。不才也是年年NEC退稅，這幾年運氣好好像沒遇到什
麼問題。
推分享，沒想到去年這麼坎坷，我是卡在 1042-S 所以去年
沒申請，今年寄出去了但是還在投遞中，希望接下來可以順
利
推
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Re: [請益] TD W8-BEN過期被預扣28%總售出金額回一下自己的貼文， 自從去年發現被券商預扣28% BACKUP WITHHOLDING後， 趕緊想辦法跟IRS申請退稅， 我的作法是將以下的資料寄到IRS： 1.到IRS網站下載預扣稅當年度的1040NR文件（以2020年為例），在「Federal income tax withheld from:」中「Form(s) 1099」25b項次、及「total payments」33項次，填入當年度所有被預扣的費用。（其他記得填寫基本資料、Refund項次及簽名）9
[閒聊] 退稅...以前我退稅都是很快就下來 畢竟幾千塊而已 IRS和州政府大概不會太care 今年我的州退稅也是如期進帳 但是聯邦退稅倒是等到現在都還沒消息 QQ8
[情報] 史上等最久的美股退稅嗎?我在2020年中申報美股退稅 (當年因為疫情特別允許延長至 7月中的樣子)，申請 2018, 2019 兩個年度的退稅。寄出後就石沉大海2021年到年底都沒收到訊息，登入網站查詢始終是處理中的狀態。 直到今年中，收到 IRS 通知說 ITIN 過期了，如此無法辦理退稅，要我趕快申請延長，因此著手申請延長。如另一文所述，到今天終於收到通過延長的通知。 隨著那封通知信，還有另一封郵件，則是通知我 2020年申請 2018年的退稅，確認通過了。說我再等 6-8週，就可以收到退稅了。至於 2019年度部分，則還沒有消息。 應該沒有人退稅等得比我還久吧? 久到我 2022 年也沒提出退稅申請，因為一直不知道 2020年的申請到底出了什麼問題。 總之就是這樣，還要繼續耐心等候 2019年度的退稅通知...6
[心得] ITIN 歷時50天核發成功3月初時收到嘉信1042-S電子檔時就開始著手申報 準備的文件有：護照影本、外交部認證書、W7、1042-S、1042NR 申請時間流： 3/14：在郵局透過DHL寄出、花費1000元 3/18：DHL寄達在德州的ITIN Operation6
[心得] ITIN申請流程分享4月份的時候自己動手申請ITIN，最近打電話詢問已經核准，在此分享一下申請流程。 主要申報2019-2021期間，我主要透過Firstrade跟嘉信投資，因為嘉信不會主動退稅，所 以我不是單純報稅而已，而是真的有退稅需求。 不過看網路上分享，單純報稅也可以申請ITIN 退稅表格怎麼填寫主要參考Rib的投資學習筆記，裡面有很詳細的教學。5
[心得] 還好沒參考以前板上人的做法...今天3/25,之前看IB通知信函 IVV和IJR等 ETF 公布在今天除息 按照IB的往常做法,今天早上9:00盤後一結束,就會開始進行除息 並預扣30%股利 之前爬文,有很多板友喜歡在除息前先賣出股票,等除息完當天再接回來5
[請益] 有人收到2020年IRS的退稅嗎？有人收到2020年IRS的退稅嗎？ 我是2021/4月寄航空掛號去IRS，8月底上IRS官網查到"退稅正在被處理中" 但一直到今天都還在"處理中"，所以想上來想問看看有沒有人已經收到2020年的退稅 --2
[請益] 請教IRS報稅 海外跟複委託請教IRS報稅 我是single nonresident alien 已收到施瓦布Schwab的1042-S 詢問永豐複委託,則說約六月才會寄出1042-S (雖然今年IRS報稅延到7/15) 我永豐的部分只有持有股票ETF, 沒有退稅要申請2
[券商] IB稅務處理與自動退稅在搜尋自動退稅時剛好找到IB的一個網路研討會文件 文件指出IB處理非美國客戶的稅務情形，跟退稅有關 1.IB每周會將預扣帳款匯至美國政府 2.退稅原因是公司會將年度稅款再分類 而IB認知到這些再分類後，會在製作1042S前退稅給客戶![[券商] IB稅務處理與自動退稅](https://img.youtube.com/vi/UhXOXRWcYPE/mqdefault.jpg "[券商] IB稅務處理與自動退稅")
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[北美] ITIN與報稅問題我2019剛從OPT -> H1B 今年要跟老婆一起聯合報稅first year choice 因為老婆需要申請ITIN，最近好不容易預約到IRS現場面試 我的CPA卻說因為老婆有海外資產要填FBAR 而FBAR需要有一個完整的ITIN號碼