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[請益] FINRA考慮不讓一般投資人投資槓桿ETF

看板Foreign_Inv標題[請益] FINRA考慮不讓一般投資人投資槓桿ETF作者
aka88
(;al)
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最近接到Firstrade寄來的信件

標題是
URGENT DEADLINE: Regulators are trying to limit your ability to invest in
leveraged & inverse funds

大意是監管者考慮不讓一般投資人投資槓桿ETF跟反向基金

下列情形除外:
‧ Pass a regulator-imposed test of your specialized investment knowledge
‧ Demonstrate a high net worth
‧ Get special approval from your broker
‧ Attest to reading certain materials
‧ Go through “cooling off periods” during which you can’t invest

有沒有人也一樣收到這封信?

這是真的嗎?

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※ PTT 留言評論
※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 1.172.109.192 (臺灣)
PTT 網址

BNYMellon05/07 23:22好像是真的,有新聞出來

cytochrome05/07 23:56你是不是本身持有槓桿ETF產品?

cytochrome05/07 23:56這個應該是ETF發行商請券商寄的信

willism05/07 23:58我就問,例外1有誰過不了?

pwseki20605/08 06:09不只槓桿/反向ETF,只要有期貨、槓桿成分的產品都會被

pwseki20605/08 06:10被波及。更有甚者,目標日期基金、全球REITs基金甚至新

pwseki20605/08 06:10興市場基金都有可能會被限制道而槓反ETF是被最多人注意

pwseki20605/08 06:11的項目之一。簡單來說,只要這政策過的話基本上美國對

pwseki20605/08 06:11金融產品的限制會比台灣金管會多。

pwseki20605/08 06:12而且請注意:第一項是「可能選項之一」而且沒有人知道

pwseki20605/08 06:13怎樣的知識是「足夠」的,代表他可以要求你具有充分知

pwseki20605/08 06:14識外再要求你必須是高資產客戶且須經過批准,這樣的話

pwseki20605/08 06:15我就會考慮撤離美國。所以才會說這政策千萬不能過,因

pwseki20605/08 06:15為這等於讓主管機關可以恣意限制(反正他們也沒說哪些

pwseki20605/08 06:16金融產品是必須用這樣高強度限制)

pwseki20605/08 06:17「一般投資者」可以投資什麼不能投資什麼

XDDDpupu556605/08 07:42沒收到耶,TQQQ/SQQQ玩正爽別來鬧好ㄇ

a137905/08 09:04買期權吧

boombastick05/08 09:31Target date fund沒開槓桿吧,不用無限上綱啊

Intension05/08 09:56這樣還是自由經濟市場喔?想買賣什麼還要限制?相關利

Intension05/08 09:56益關係者都不抗議嗎?他們應該會少賺很多手續費耶

Intension05/08 09:57高資產是多少?百萬美元嗎?

pwseki20605/08 10:23沒有無限上綱,這是真的。一旦過的話很多東西將被限制

pwseki20605/08 10:23所以呢,我獨力用回文方式說明這事情有多嚴重好了

willism05/08 10:24有開過海外券商的都知道,投資特定金融商品,需要自述投

willism05/08 10:24資經歷,然後券商有教學和選擇題測驗,考核過才幫你開通

willism05/08 10:24下單權限

willism05/08 10:25選擇題還有通不過的?

willism05/08 10:32在台灣應該有簽過券商的風險預告書吧,大概跟這同樣意思

willism05/08 10:32,只是國外做的再確實一點,有教學和考評機制

jadefly05/08 11:41所謂的cooling period是指啥? 買賣一筆後需要過一段日

jadefly05/08 11:41子才能再買賣?

pttccbbs05/08 16:26我滿手 SQQQ 別來亂了 賺的正爽

pttccbbs05/08 16:27嘉信沒通知 應該安全

pttccbbs05/08 16:28FT 在行情波動大時,會把散戶關廁所,有病的行為

tpcjotp05/08 16:37TD有通知

Intension05/08 16:45請問T大是收到信件嗎?因為我沒收到,謝謝

Intension05/08 16:45我也是TD

ck32605/08 16:49我猜應該會不了了之

tpcjotp05/08 18:10是gmail收到信件,但我有其他槓桿etf,所以不確定是因為

tpcjotp05/08 18:10哪一隻而收到信件

chenmysi05/08 21:11有收到信+1 手上持有tqqq

Intension05/08 21:13請問信的內容跟原po貼的一樣嗎?有具體說要多少資產之

Intension05/08 21:13類的嗎?如果現在有要賣出嗎?

jadefly05/08 22:29覺得手上已持有的不可能逼你賣啦 這樣官司打不完了

SweetLee05/09 10:22通常手上不會要你賣 只限制你之後的買進

valgia05/19 16:02今天打去客服問了...是finra要求券商或公司發出的一個提

valgia05/19 16:02醒,可能因為市場太震盪了